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- 发布日期：2024-11-07 04:30 点击次数：92
金元顺安价值增长夹杂型证券投资基金
基金产物良友摘录更新
编制日历：2024-11-01
本摘录提供本基金的蹙迫信息，是招募阐述书的一部分。
作出投资决定前，请阅读完竣的招募阐述书等销售文献。
送出日历：2024-11-02
一、产物好像
基金简称 金元顺安价值增长夹杂 基金代码 620004
中国成立银行股份
基金经管东说念主 金元顺安基金经管有限公司 基金托管东说念主
有限公司
基金合同奏效日 2009-09-11
基金类型 夹杂型 往还币种 东说念主民币
运作姿色 平庸绽开式 绽开频率 每个绽开日
运转担任本基金基金经
孔祥鹏 理的日历
证券从业日历 2011-07-11
基金司理
运转担任本基金基金经
韩辰尧 理的日历
证券从业日历 2008-10-10
二、基金投资与净值发达
（一）投资地点与投资策略
在 GARP（Growth at reasonable price）策略引导下，本基金投资于具有良
投资地点 好成长后劲和价值低估的上市公司股票，在摒弃组合风险的前提下，追求基金资
产中长期的踏实升值。
本基金的投资范围为具有细致流动性的金融器用，包括国内照章刊行上市的
股票、存托凭据、债券、货币商场器用、权证、钞票营救证券以及法律规矩或中
国证监会允许基金投资的其他金融器用。
投资范围 如法律规矩或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金经管东说念主在履行适
当要津后，不错将其纳入投资范围。
本基金的投资组合比例为：股票及存托凭据钞票占基金钞票的 60%—95%，债
券钞票、现款钞票以及中国证监会允许基金投资的其他证券品种占基金钞票的
于基金钞票净值的 5%，前述现款钞票不包括结算备付金、存出保证金、应收申购
款等。
本基金的投资将数目模子与定性分析联络于钞票类别建立、行业钞票建立、
公司价值评估、投资组合构建的全流程之中，依靠坚实的基本面分析和科学的金
融工程模子，把执股票商场的成心投资契机，构建最好的投资组合，竣事长期优
主要投资策略 于事迹基准的细致收益。
在本基金的投资经管权术中，投资竣事方法由从上至下的钞票建立权术和自
下而上的股票组合的构建与经管构成。同期，宏不雅经济推测和行业趋势分析援手
股票组合的构建与经管。
事迹比较基准 沪深 300 指数收益率×80%+中证国债指数收益率×20%
本基金系主动投资的夹杂型基金，其风险收益特征从长期平均及预期来看，
风险收益特征 低于股票型基金，高于债券型基金与货币商场基金，属于中等风险、中等收益的
证券投资基金品种。
注：
具体投资策略详见《金元顺安价值增长夹杂型证券投资基金招募阐述书》第九部分“基金的投资”。
（二）投资组结伴产建立图表／区域建立图表
（三）自基金合同奏效以来／最近十年（孰短）基金每年的净值增长率及与同期事迹比较基准的
比较图
注：
三、投老本基金触及的用度
（一）基金销售关系用度
以下用度在认购/申购/赎回基金流程中收取：
金额（M） 收费姿色
用度类型 备注
/持有期限（N） /费率
M＜50 万 1.50%
申购费（前收费）
M≥500 万 每笔 1,000 元
N＜7 天 1.50%
赎回费
N≥7 天 0.00%
（二）基金运作关系用度
以下用度将从基金钞票中扣除：
用度类别 收费姿色/年费率 收取方
经管费 1.20% 基金经管东说念主和销售机构
托管费 0.20% 基金托管东说念主
销售职业费 / 销售机构
审计用度 50,000 元 管帐师事务所
信息涌现费 120,000 元 法则涌现报刊
其他用度 详见《招募阐述书》中的“基金用度与税收”章节。
注：1、本基金往还证券、基金等产生的用度和税负，按试验发生额从基金钞票扣除。
度预估年用度金额，非试验产生用度金额，最终试验金额以基金依期阐扬涌现为准。
（三）基金运作详尽用度测算
若投资者认购/申购本基金份额，在持有手艺，投资者需支拨的运作费率如下表：
基金运作详尽费率（年化）
- 1.47%
注：基金经管费率、托管费率、销售职业费率为基金现行费率，其他运作用度以最近一次基金年报披
露的关系数据为基准测算。
四、风险揭示与蹙迫教导
（一）风险揭示
本基金不提供任何保证。投资者可能亏损投老本金。
投资有风险，投资者购买基金时应正经阅读本基金的《招募阐述书》等销售文献。
本基金濒临的主要风险有商场风险、信用风险、经管风险、流动性风险、实施侧袋机制的风险、
本基金专有风险过甚他风险等。
其中，本基金的专有风险是在投阅历调上的风险败露。由于本基金投资于具有细致成长后劲和价
值低估的上市公司股票。因此，本基金在投资经管流程中有可能存在由于如下原因而产生的专有风险
一、基金经管东说念主对商场判断有误从而导致钞票建立比例差异适而产生的风险；
二、股票推测不深远与事迹推测不准确带来的风险。股票估值合理或低估以及异日的成长性取决
于基金经管东说念主对股票估值和上市公司异日事迹的判断。在本基金的选股方法中，使用了推测性的诡计，
包括预期中长期每股收益增长率、预期中长期运营收入增长率、预期市盈率等，要是推测不深远、业
绩推测不准确以及对股票价钱的判断失实会增多投资风险。
三、存托凭据投资风险
本基金可能投资于存托凭据。本基金投资存托凭据在承担境内上市往还股票投资的共同风险外，
还将承担与存托凭据、立异企业刊行、境外刊行东说念主以及往还机制关系的专有风险，具体包括但不限于
以下风险：
（1）存托凭据是新证券品种，由存托东说念主签发、以境外证券为基础在中国境内刊行，代表境外基础
证券权益。存托凭据持有东说念主试验享有的权益与境外基础证券持有东说念主的权益天然基本十分，但并不可等
同于径直持有境外基础证券。
（2）本基金买入或者持有红筹公司境内刊行的存托凭据，即被视为自动加入存托条约，成为存托
条约确当事东说念主。存托条约可能通过红筹公司和存托东说念主参议等姿色进行修改，本基金无法单独条目红筹
公司或者存托东说念主对存托条约作出特等修改。
（3）本基金持有红筹公司存托凭据，不是红筹公司登记在册的推进，不不错推进身份径直诈欺股
东职权；本基金仅能根据存托条约的商定，通过存托东说念主享有并诈欺分成、投票等职权。
（4）存托凭据存续手艺，存托凭据模式内容可能发生要紧、本质变化，包括但不限于存托凭据与
基础证券改变比例发生治愈、红筹公司和存托东说念主可能对存托条约作出修改，更换存托东说念主、更换托管东说念主、
存托凭据主动退市等。部分变化可能仅以预先告知的姿色，即对本基金奏效。本基金可能无法对此行
使表决权。
（5）存托凭据存续手艺，对应的基础证券等财产可能出现被质押、挪用、司法冻结、强制践诺等
情形，本基金可能存在失去应有职权的风险。
（6）存托东说念主可能向存托凭据持有东说念主收取存托凭据关系用度。
（7）存托凭据退市的，本基金可能濒临存托东说念主无法根据存托条约的商定卖出基础证券，本基金持
有的存托凭据无法转到境内其他商场进行公开往还或者转让，存托东说念主无法无间按照存托条约的商定为
本基金提供相应职业等风险。
立异企业证券初度公开采行的价钱可能高于公司每股净钞票账面值，或者高于公司在境外其他市
场公开采行的股票或者存托凭据的刊行价钱或者二级商场往还价钱。
（1）红筹公司在境外注册缔造，其股权结构、公司经管、运行顺序等事项适用境外注册地公司法
等法律规矩的法则；依然在境外上市的，还需要顺从境外上市地关系法则。投资者职权过甚诈欺可能
与境内商场存在一定各异。此外，境内推进和境内存托凭据持有东说念主享有的权益还可能受境外法律变化
影响。
（2）红筹公司可能仅在境内商场刊行并上市较小领域的股票或者存托凭据，公司大部分或者绝大
部分的表决权由境外推进等持有，境内投资者可能无法试验参与公司要紧事务的决议。
（3）红筹公司存托凭据的境内投资者不错依据境内《证券法》拿起证券诉讼，但境内投资者无法
径直手脚红筹公司境外注册地或者境外上市地的投资者，依据当地法律轨制拿起证券诉讼。
（1）境表里商场证券停复牌轨制存在各异，红筹公司境表里上市的股票或者存托凭据可能出当今
一个商场往日往还而在另一个商场实施停牌等征象。
（2）红筹公司在境外上市股票或存托凭据的价钱可能因基本面变化、第三方推测阐扬不雅点、境内
酬酢易机制各异、颠倒往还情形、作念空机制等出现较大波动，可能对境内证券价钱产生影响。
（3）在境内法律及监管策略允许的情况下，红筹公司当今及将来境外刊行的股票可能滚动至境内
商场上市往还，或者公司实施配股、非公开采行、回购等活动，从而增多或者减少境内商场的股票或
者存托凭据流畅数目，可能引起往还价钱波动。
（4）本基金持有的红筹公司境内刊行的证券，暂不允许改变为公司在境外刊行的疏通类别的股票
或者存托凭据；本基金持有境内刊行的存托凭据，暂不允许改变为境外基础证券。
（二）蹙迫教导
本基金系经中国证券监督经管委员会（以下简称“中国证监会”）证监许可2009535 号文核准发
行。中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的价值和收益作出本质性判断或保证，也
不标明投资于本基金莫得风险。
本基金经管东说念主依照恪尽责守、浑朴信用、严慎奋发的原则经管和运用基金财产，但不保证基金一
定盈利，也不保证最低收益。
基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有东说念主和基金合同确当事东说念主。
本基金产物良友摘录信息发生要紧变更的，本基金经管东说念主将在三个责任日内更新，其他信息发生
变更的，本基金经管东说念主每年更新一次。因此，本文献内容比较基金的试验情况可能存在一定的滞后，
如需实时、准确获得基金的关系信息，敬请同期热心本基金经管东说念主发布的关系临时公告等。
五、其他良友查询姿色
以下良友详见金元顺安基金经管有限公司官方网站 www.jysa99.com、客服电话：400-666-0666
六、其他情况阐述
无。
